根據(jù)財政部、國務(wù)院國資委、證監(jiān)會印發(fā)的《國有企業(yè)、上市公司選聘會計師事務(wù)所管理辦法》（財會〔2023〕4號）規(guī)定，遵循“公開、公平、公正和誠實信用”的原則，吉林華微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）采取競爭性談判的方式選聘2024年年度審計會計師事務(wù)所?，F(xiàn)將本次選聘的相關(guān)事項公告如下：

一、選聘的項目內(nèi)容

(一) 對公司2024年財務(wù)報告進(jìn)行審計（含母公司和控股子公司單體報表和合并報表審計），并出具合并及單體審計報告及財務(wù)報表附注；

(二) 對公司及子公司2024年度內(nèi)部控制進(jìn)行審計，并出具內(nèi)部控制審計報告；

(三) 對公司非經(jīng)營性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來情況進(jìn)行審計，并出具專項審計說明；

(四) 對公司營業(yè)收入扣除情況表進(jìn)行鑒證，并出具鑒證報告（如需）；

(五) 對公司會計估計、會計政策變更出具專項意見（如需）；

(六) 按照上海證券交易所、監(jiān)管機構(gòu)要求，出具其他由年審會計師事務(wù)所出具的相關(guān)審計說明、核查意見、鑒證報告、監(jiān)管問詢回復(fù)等（如需）；

(七) 為公司日常會計核算或?qū)ｍ椮攧?wù)問題提供定期培訓(xùn)及其他需要提供的服務(wù)。

二、招標(biāo)形式

競爭性談判。

三、參與資格

公司選聘的會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)業(yè)務(wù)開展資格，具有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，并滿足下列條件：

(一) 具有獨立的法人資格，具備國家行業(yè)主管部門和中國證監(jiān)會規(guī)定的開展證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)所需的執(zhí)業(yè)資格；

(二) 具有固定的工作場所、健全的組織機構(gòu)和完善的內(nèi)部管理和控制制度；

(三) 熟悉國家有關(guān)財務(wù)會計方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

(四) 擬承辦該項目的合伙人、項目經(jīng)理、簽字注冊會計師和審計人員符合下述要求：

1、 具有良好的職業(yè)操守和商業(yè)道德，近三年未受到財政部、中注協(xié)等主管部門相關(guān)處罰、通報批評及行業(yè)懲戒等；

2、 具有較強的財務(wù)會計、審計、稅務(wù)等專業(yè)能力和經(jīng)驗，且具有較強的風(fēng)險管理能力；

3、 具有較強的信息技術(shù)應(yīng)用能力，能夠提供符合企業(yè)實際需要的信息化服務(wù)；

4、 具有良好的服務(wù)意識和服務(wù)能力，能夠為企業(yè)提供高質(zhì)量、高效率的服務(wù)；

5、 具有良好的團隊協(xié)作能力，能夠為企業(yè)提供全面、專業(yè)、協(xié)調(diào)的服務(wù)；

6、 具備完成項目任務(wù)和確保工作質(zhì)量的資格與能力，能夠在約定時間內(nèi)完成審計任務(wù)、確保審計質(zhì)量；

(五) 認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財務(wù)審計的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，具有良好的社會聲譽和執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄；

(六) 能夠保守被服務(wù)企業(yè)的商業(yè)秘密，維護公司信息安全；

(七) 在監(jiān)管部門規(guī)定和業(yè)務(wù)約定的時間要求內(nèi)完成審計工作，出具報告；

(八) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、需要提交的資料

(一) 相關(guān)資質(zhì)證明

營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、證券資質(zhì)和質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證一式一份（復(fù)印件）；若為授權(quán)委托人參加投標(biāo)的，需攜帶授權(quán)委托書原件及受委托人身份證復(fù)印件、執(zhí)行事務(wù)合伙人身份證復(fù)印件一式一份（復(fù)印件）。

(二) 投標(biāo)方基本情況介紹

包括但不限于會計師事務(wù)所的名稱、成立日期、組織形式、注冊地址、首席合伙人；上年度末合伙人數(shù)量、注冊會計師人數(shù)、簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)等。

(三) 風(fēng)險承擔(dān)能力水平證明材料

包括但不限于計提的職業(yè)風(fēng)險基金、購買的職業(yè)保險累計賠償限額（可披露區(qū)間數(shù)），職業(yè)風(fēng)險基金計提或職業(yè)保險購買是否符合相關(guān)規(guī)定；近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況，如訴訟主體、目前進(jìn)展等。

(四) 誠信記錄

會計師事務(wù)所及其從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的總體情況等。

(五) 質(zhì)量管理水平證明

投標(biāo)人針對本項目的服務(wù)工作提供質(zhì)量管理方案。

(六) 信息安全管理能力證明

投標(biāo)人結(jié)合招標(biāo)人實際情況進(jìn)行具體信息安全管理方案編制。

(七) 人力及其他資源配備情況

詳見附件1——《擬派項目團隊基本情況表》

(八) 執(zhí)業(yè)記錄

包括近三年擔(dān)任過上市公司年度財務(wù)決算的會計師事務(wù)所業(yè)績。

詳見附件2——《業(yè)績情況表》

(九) 審計收費及構(gòu)成

詳見附件3——《報價表》

(十) 工作方案

投標(biāo)人結(jié)合招標(biāo)人實際情況進(jìn)行具體工作方案編制。

(十一) 投標(biāo)人認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料。

五、評價要素和具體評分標(biāo)準(zhǔn)

詳見附件4——《評分表》

六、參與文件的遞交方式與截止時間

參與文件以電子郵件或紙質(zhì)文件快遞的方式遞交。具體如下：

1、 電子郵件方式：

發(fā)送至郵箱IR@hwdz.com.cn郵件標(biāo)題格式“華微電子選聘2024年度會計師事務(wù)所競爭性談判文件+貴所簡稱”。

2、 投標(biāo)文件接收：

紙質(zhì)版投標(biāo)文件（2份）裝訂密封，快遞發(fā)送至以下地址：

吉林省吉林市高新區(qū)深圳街99號，收件人：于馥銘，聯(lián)系電話：0432-64684562

3、 投標(biāo)文件遞交截止時間：

2024年10月25日16時。

4、 投標(biāo)文件的遞交完成以電子郵件到達(dá)指定郵箱為準(zhǔn)（建議發(fā)送后與收件人電話聯(lián)系確認(rèn)），紙質(zhì)快遞最晚必須在投標(biāo)文件提交截止時間前送達(dá)前述指定地址。

七、競爭性談判時間與地點

1、 競爭性談判時間：

2024年10月28日9時

2、 競爭性談判地址：

吉林市高新區(qū)深圳街99號

八、發(fā)布公告的媒介

本次競爭性談判公告在公司官方網(wǎng)站（吉林華微電子股份有限公司官網(wǎng)http://www.jmsvip88.com/）發(fā)布。

吉林華微電子股份有限公司

2024年10月12日      

附件：關(guān)于選聘會計師事務(wù)所服務(wù)項目招標(biāo)公告-附件.docx